登録要件

第２種金融商品取引業の登録を行うには、以下の要件を満たさなければなりません。
①　資本金が1,000万円以上であること（法人の場合）。
②　営業部門、法令遵守部門、内部監査部門がそれぞれ独立し、各部門の責任者が、十分な知識、

　　経験を有すること。
③　下記の登録の拒否事由に該当しないこと
　　・成年被後見人もしくは被保佐人
　　・破産手続開始の決定を受けて復権を得ない者
　　・禁錮以上の刑に処せられ、その刑の執行を終わり５年を経過しない者
　　・その他（金融商品取引法第二十九条の四をご参照ください。）